АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
28.06.2012
73
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
29.06.2012
664/106/3666
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Брокеры-диллеры
05.07.2012
664/106/3787
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
10.07.2012
664/106/3525
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
10.07.2012
664/113/4064
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 5 Постановления Правления Национального Банка РК от 24 августа 2009г.№84
Срок исполнения:
27.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 26.07.2012г. №01-01-1355
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
12.07.2012
75
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
809 000тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО СО "ЦАСО"
Страховые (перестраховочные) организации
03.01.2008
06-01-28/4
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Не исполнение требований пункта 1 статьи 6-1 Закона Республики Казахстан "Об обязательном страховании ГПО работодателя за причинение вреда жизни и здоровью работника при исполнении им трудовых (служебных) обязаннностей".
Срок исполнения:
03.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
08.01.2008
273
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения:
08.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Пана Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
08.01.2008
291
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
18674
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок и операций в нарушение законодательства о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения:
08.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Пана Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
08.01.2008
290
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховых выплат.
Срок исполнения:
08.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
