АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
30.05.2012
665/310/1064
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
13.06.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом 30.05.2012г. №0262
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
30.05.2012
65/310/1064
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.06.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
31.05.2012
664/106/2955
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
01.06.2012
58
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два иболее раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством РК к деятельгности организации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Брокеры-диллеры
04.06.2012
664/113/3006
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
11.06.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
01.06.2012
57
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонаршение выразилось в прдоставлении недостоверной отчетности о своей деятельности уполномоенному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Брокеры-диллеры
06.06.2012
664/106/3049
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
14.06.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Брокеры-диллеры
08.06.2012
664/113/3141
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.06.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Брокеры-диллеры
12.06.2012
664/106/3231
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
22.06.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
14.06.2012
64
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
809 000тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательства РК порядка совершения сделок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
