АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
02.05.2012
665/310/813
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
16.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено от 07.05.2012 г. №225
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
04.05.2012
664/106/2346
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
07.05.2012
665/310/862
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
22.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом исх.№01-01-0865 от 21.05.2012
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
10.05.2012
40
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
10.05.2012
38
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении Организацией требований, установленных законодательством к ее деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
10.05.2012
37
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80 900тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в своей деятельносим уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
14.05.2012
664/113/2544
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением срока представления годовой финансовой отчетности
Срок исполнения:
18.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №164 от 18.05.2012
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "Asia Capital" (прежнее наименование - АО "Управляющая компания "VIRTUS INVEST")
Брокеры-диллеры
21.05.2012
664/113/2722
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 9 Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан №486
Срок исполнения:
30.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №3.09/193 от 28.05.2012
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
21.05.2012
664/106/2710
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
30.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Брокеры-диллеры
21.05.2012
664/106/2706
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 3-1 Закона РК «О рынке ценных бумаг» в банк направлено письменное предписание в связи с предоставлением отчета, содержащего недостоверные сведения
Срок исполнения:
30.05.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №15-4-1/3447 от 25.05.2012
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
