АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
10.12.2013
66-6-3-10/3215
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
26.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 23.01.2014 №17
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
12.12.2013
317
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
692 400тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Гавиао Джуниор Жозе Луиз) совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 199
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
23.01.2008
06-01-18/190
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение постановления Правления НБРК от 25.03.06г. №83 пункта 4 "Правил расчета коэффициентов, характеризующих убыточность страховой (перестраховочной) организаций".
Срок исполнения:
01.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
19.07.2012
77
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80 900тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неправомерных действиях Организации, выразившиеся в представлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
12.12.2013
316
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
692 400KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
12.12.2013
314
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519 300тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
23.07.2012
664/106/4096
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления отчетности и предоставлением отчета, содержащего недостоверные сведения
Срок исполнения:
30.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 25.07.2012г. №142. Письмо-обязательство исполнено частично. 21.08.2012г. затребовано полное исполнение письма-обязательства. Исполнено письмом от 27.08.2012г. №159.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
19.12.2013
322
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173 100тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Темирханов М.Р.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении недостоверной отчетности о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Пана Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
23.01.2008
06-01-18/192
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение постановления Правления НБРК от 25.03.06г. №83 "Правил расчета коэффициентов, характеризующих убыточность страховой (перестраховочной) организаций" .
Срок исполнения:
01.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
31.07.2012
664/106/4259
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
