АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
19.12.2013
321
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
02.08.2012
664/106/4338
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
07.08.2012
665/304/1650
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
21.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Альянс Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
23.01.2008
06-01-18/193
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Не исполнение требований постановления Правления НБРК от 06.12.03г. №435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций".
Срок исполнения:
22.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахстан Финсервис»
Брокеры-диллеры
14.08.2012
664/106/4603
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
19.12.2013
320
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519 300тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
14.08.2012
665/304/1713
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
23.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
25.12.2013
66-4-2-10/6571
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением изменений в отчетности
Срок исполнения:
15.01.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1/005 от 09.01.2014
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ORKEN Invest"
Брокеры-диллеры
16.08.2012
87
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования на рынке ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FALCONRY CAPITAL"
Брокеры-диллеры
21.08.2012
664/113/4778
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
