АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
28.11.2013
290
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519 300KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
28.11.2013
288
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519 300тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Дюсембеков А.Г.)совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении Организацией установленного законодательством порядка совершения сделок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры
04.12.2013
66-4-1-05/5837
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение требований Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем №209, в части несвоевременного представления отчетов
Срок исполнения:
24.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 23.12.2013г. №748
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
18.08.2006
06-01-19/2455
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения, выразившегося в нарушении норматива диверсификации (НД1).
Срок исполнения:
15.09.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нефтяная страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
21.08.2006
10-19/2126
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение норм действующего законодательства и договорных обязательств по обязательному страхованию ГПО владельцев транспортных средств
Срок исполнения:
09.04.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Kompetenz" (прежнее наименование - ДО Европейского акционерного общества " Allianz S.E." АО СК "Allianz Kazakhstan")
Страховые (перестраховочные) организации
25.08.2006
09.11.3295
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение статьи 53-2 ЗРК "О страховой деятельности"
Срок исполнения:
10.09.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "САЯ"
Страховые (перестраховочные) организации
25.08.2006
06-01-19/2512
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушен норматив достаточности маржи платежеспособности.
Срок исполнения:
01.10.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нефтяная страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
06.09.2006
10-13/2223
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений норм действующего законодательства и договорных обязательств по обязательному страхованию ГПО работодателя за причинение вреда жизни и здоровью работника при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей.
Срок исполнения:
20.09.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Amanat"
Страховые (перестраховочные) организации
07.09.2006
10-13/2240
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об исполнении договорных обязательств по Договору страхования ГПО за причинение вреда третьим лицам.
Срок исполнения:
20.09.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нефтяная страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
27.09.2006
10-13/2775
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение норм действующего законодательства по обязательному страхованию ГПО работодателя за причинение вреда жизни и здоровью работника при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей.
Срок исполнения:
11.06.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
