Примененные меры

предупреждение

1. недостоверный отчет за май 2019г

1. Статья: 56 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. в журнале реестров отсутствует юридический адрес по операциям свыше 500 тыс
2. журнал реестров не соответствует приложению 11 Правил 49
3. в распоряжении отсутствует номер и время его издания
4. ч.5 ст7 Закона искажению финансовой отчетности,
5. Перечень счетов, включенных в информационную систему уполномоченной организации, наименование и номера которых не соответствуют ТПС 79

16.11.2020

1. Статья: 51 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 49 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
3. Статья: 41 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

5. Статья: 6 Пункт: 2 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
4. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. повторное нарушение агентом валютного контроля срока предоставления отчета по валютному договору

22.11.2020

1. Статья: 217 Пункт: 6 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

416700

1. Воспрепятствование должностным лицам государственных инспекций и органов государственного контроля и надзора в выполнении ими служебных обязанностей в соответствии с их компетенцией, выразившееся в отказе от предоставления необходимых документов, материалов, статистических (за исключением первичных статистических данных) и иных сведений, информации о деятельности, о доходах, об оснащенности приборами учета энергетических ресурсов, объемах потребления и потерях энергетических ресурсов, воды, об исчислении и уплате страховых взносов, об использовании атомной энергии, в отказе допуска для проведения по постановлению уполномоченного органа ревизии, проверки, инвентаризации, экспертиз и других действий, предусмотренных законодательством, или в создании иного препятствия в их осуществлении, либо предоставление недостоверной информации

1. Статья: 462 Пункт: 1 - Воспрепятствование должностным лицам государственных инспекций и органов государственного контроля и надзора в выполнении ими служебных обязанностей в соответствии с их компетенцией, выразившееся в отказе от предоставления необходимых документов, материалов, статистических (за исключением первичных статистических данных) и иных сведений, информации о деятельности, о доходах, об оснащенности приборами учета энергетических ресурсов, объемах потребления и потерях энергетических ресурсов, воды, об исчислении и уплате страховых взносов, об использовании атомной энергии, в отказе допуска для проведения по постановлению уполномоченного органа ревизии, проверки, инвентаризации, экспертиз и других действий, предусмотренных законодательством, или в создании иного препятствия в их осуществлении, либо предоставление недостоверной информации

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Туркестанский филиал (Туркестан)

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Жамбылский филиал (Тараз)

административный штраф на сумму 222 240 тенге

1. нарушение норм лицензирования, в части несоответствия квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

09.10.2020

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Уплачено добровольно 09.10.2020г.

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Жамбылский филиал (Тараз)

административный штраф на сумму 222 240 тенге

1. нарушение норм лицензирования, в части несоответствия квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

13.10.2020

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Уплачено добровольно 13.10.2020г.

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Жамбылский филиал (Тараз)

административный штраф на сумму 41 670 тенге

1. Нарушение уполномоченной организацией предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

27.10.2020

1. Статья: 218 Пункт: 6 -

Уплачено добровольно ПП №13 от 27.10.2020г.

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Жамбылский филиал (Тараз)

427 812 тенге

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников

15.12.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление СМАС г.Алматы №7528-20-00-3/21659 от 06.11.2020г.

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)