Примененные меры

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. нарушения пунктов 41, 49, 51, 54, Правил № 49
2. не представления информации в уполномоченный орган

14.10.2020

2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Костанайский филиал (Костанай)

222 240 тенге

1. Не соблюдены требования к оборудованию обменных пунктов, операционные кассы обменных пунктов были оборудованы системой видеонаблюдения не обеспечивающих запись и хранение информации в течение установленного срока

1. Статья: 33 - Правила № 49
2. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.
3. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Костанайский филиал (Костанай)

1. Нарушение пунктов 33-1, 50, 51 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой № 49 от 04.04.2019

08.10.2020

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Кызылординский филиал (Кызылорда)

1. журналы реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты не соответствуют форме согласно приложению 11 к Правилам №49.
2. план счетов бухгалтерского учета не соответствуют ТПС 79.

26.10.2020

1. Статья: 49 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 6 Пункт: 2 - Закон Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

п.51 Правил №49, нарушение п.5 ст.7 Закона «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности».

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
2. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат