ТОО "Таур Exchange"
Уполномоченная организация
26.10.2020
207500803000355
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
427 812 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Срок исполнения:
20.12.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Постановление СМАС г.Алматы №7528-20-00-3/22642 от 11.11.2020г.
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
03.11.2020
200000803000078
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
833 400
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан
Срок исполнения:
03.12.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Кодекс РК «Об административных правонарушениях»
Тип НПА:
1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
03.11.2020
200000803000079
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
833 400
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан
Срок исполнения:
03.12.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Кодекс РК «Об административных правонарушениях»
Тип НПА:
1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Валюта»
Уполномоченная организация
02.11.2020
201500803000011
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
222240
Существо нарушения:
1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
16.11.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО «Ершын»
Уполномоченная организация
28.09.2020
207500803000341
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
486 150
Существо нарушения:
1. пункт 2 статьи 11 Закона О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, отсутствие разработанных правила внутреннего контроля.
Срок исполнения:
30.11.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Постановление СМАС г.Алматы от 21.10.2020г. №7528-20-00-3/20564
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Тех авто Ломбард"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
30.10.2020
207500803000368
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "2 ДОС Ломбард"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
30.10.2020
207500803000371
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Whatshes Lombard Systems"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
30.10.2020
207500803000367
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Ломбард Занал"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
30.10.2020
207500803000369
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Alfa Lombard"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
30.10.2020
207500803000370
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
