ТОО "DIMAK-A EXCHANGE"
Уполномоченная организация
13.11.2020
25-04-29/3988
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. пункт 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № № 49.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: п 33-1
-
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "НУР EXCHANGE"
Уполномоченная организация
13.11.2020
25-04-29/3989
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. пункт 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № № 49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Микрофинансовая организация «Bailyq»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.11.2020
207500803000432
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Er-Nur Lombard»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
12.11.2020
207100803000175
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Обменный Пункт «АС – Зеленый Медведь»
Уполномоченная организация
11.11.2020
202300803000026
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
222240
Существо нарушения:
1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
21.12.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
ТОО "Мост"
Уполномоченная организация
29.10.2020
203100803000021
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
административный штраф на сумму 222 240 тенге
Существо нарушения:
1. нарушение норм лицензирования, в части несоответствия квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
04.11.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Уплачено добровольно 04.11.2020г.
Тип НПА:
1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО "Обменный пункт "Капитал"
Уполномоченная организация
05.11.2020
25-04-29/3846
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. пункт 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № № 49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Паритет Ломбард"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.11.2020
207500803000397
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "GOLDFOREX"
Уполномоченная организация
04.11.2020
25-04-29/3811
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. пункт 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № № 49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Лимон Эксчейндж"
Уполномоченная организация
04.11.2020
25-04-29/3810
Ограниченные меры воздействия
Рекомендательная мера надзорного реагирования
Существо нарушения:
1. пункт 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № № 49.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
