Примененные меры

1. В нарушение п 33 Правил №49 не выполнило требование к оборудованию, установленное пп 2) п 11 Правил № 49, нарушены пункты 41, 33-1 Правил № 49.

07.10.2020

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Костанайский филиал (Костанай)

1. Нарушение уполномоченной организацией предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 5 -

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушение уполномоченной организацией предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 5 -

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Жамбылский филиал (Тараз)

1. на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали: - копия приказа о принятии на должность кассира Нугумановой А.Б. (подпункт 1) пункта 40 Правил №49); - копия документа, свидетельствующего о прохождении кассиром Нугумановой А.Б. специальной подготовки, либо подтверждающего опыт работы не менее 6 (шести) месяцев (подпункт 2) пункта 40 Правил №49); - копия правил внутреннего контроля ТОО (далее - ПВК) (подпункт 4) пункта 40 Правил №49). Кроме того, в помещении обменного пункта отсутствовала копия регистрационной карточки контрольно-кассовой машины. п. 42 Правил №49 распоряжение №2 212 от 20.08.2020г. (по состоянию на 10час.46 мин.) не было утверждено уполномоченным лицом.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Жамбылский филиал (Тараз)

административный штраф на сумму 222 240 тенге

1. нарушение норм лицензирования, в части несоответствия квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

23.09.2020

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Уплачено добровольно 23.09.2020г. согласно ПП №198

1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

Письменное предписание

1. Нарушение пунктов 33-1, а также пунктов 49 и 54 Правил № 49

20.10.2020

1. Статья: 49, 54 - Правила № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Нарушение пункта 49 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой № 49 от 04.04.2019;
2. Нарушение подпункта 4) и подпункта 7) пункта 16 Правил организации охраны и устройства помещений банков второго уровня, Национального оператора почты, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 24 февраля 2020 года № 14

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
2. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)