Примененные меры

1. нарушения пп.2) п.11, п.33-1, 49, 54 Правил №49, расхождения отчета прил.13

24.01.2022

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

Предупреждение

1. В соответствии с подпунктом 9) пункта 2 статьи 7 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности» от 26 ноября 2012 года №56-V, микрофинансовая организация обязана представлять в Национальный Банк Республики Казахстан финансовую и иную отчетность, перечень, формы, сроки и порядок представления которой устанавливаются нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан по согласованию с уполномоченным органом.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Микрофинансовая организация ежеквартально, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту своего нахождения в электронном формате финансовую и иную отчетность.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. нарушения пунктов пп.2 п.11, 33-1, 42, 49, 51, 54 Правил №49
2. нарушение п.1 ст. 5 Закона ПОДФТ

17.01.2022

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

58340

1. Нарушение финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

30.01.2022

1. Статья: 212 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Туркестанский филиал (Туркестан)

1. нарушения пунктов 39,41,59,54 Правил 49, расхождение отчета Прил.13

17.01.2022

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. нарушение п.33-1 Правил 49

31.12.2021

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Нарушен установленный Постановлением № 224 срок представления отчета Приложения 4 в ВКФ НБРК

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушен установленный Постановлением № 222 срок представления отчета по форме согласно Приложению 7 в ВКФ НБРК

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушен установленный Постановлением № 222 срок представления отчета по форме согласно Приложению 6 в ВКФ НБРК

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушен установленный Постановлением № 222 срок представления отчета по форме согласно Приложения 5 в ВКФ НБРК

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)