Примененные меры

1. Нарушен пп. 2) п.11 и п. 33-1 Правил №49

18.03.2022

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Жамбылский филиал (Тараз)

1. представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Атырауский филиал (Атырау)

4042962

1. непредоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Общее постановление по протоколам №212300803000065, №212300803000067, №212300803000069, №212300803000071, №212300803000073, №212300803000075, №212300803000077, №212300803000079, №212300803000081

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Атырауский филиал (Атырау)

4492180

1. непредоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Общее постановление по протоколам №212300803000064, №212300803000066, №212300803000068, №212300803000070, №212300803000072, №212300803000074, №212300803000076, №212300803000078, №212300803000080, №212300803000082

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Атырауский филиал (Атырау)

428820

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью четвертой статьи 214 Кодекса

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

428820

1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью четвертой статьи 214 Кодекса

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. пункты 6, 8 и 9 Инструкции № 159 пункты 93, 101, 103 и 107 Правил № 231
2. пункт 2 статьи 10 Закона о ПОДФТ

15.04.2022

1. Статья: 17 - Правил ведения кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций
2. Статья: 10 Пункт: пп.1 п.2 - Закон о ПОДФТ

1. По вопросам соблюдения требований к кассовым операциям и операциям по инкассации банкнот, монет и ценностей
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

1. ТОО «М-Тенге» не обеспечены запись и хранение информации на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования в обменных пунктах, находящихся по адресам: - ВКО, г. Шемонаиха, ул. А. Капорина, 51/2, торговый дом «Империя», 1 этаж, бутик № 4 (далее – ОП1), в период с 29 декабря 2021 года по 23 января 2022 года; - ВКО, г. Шемонаиха, ул. Вокзальная, дом № 188 (далее – ОП2), в период с 29 декабря 2021 года по 21 января 2022 года.
2. ТОО «М-Тенге» не обеспечены запись и хранение информации на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования в обменных пунктах, находящихся по адресам: - ВКО, г. Шемонаиха, ул. А. Капорина, 51/2, торговый дом «Империя», 1 этаж, бутик № 4 (далее – ОП1), в период с 29 декабря 2021 года по 23 января 2022 года; - ВКО, г. Шемонаиха, ул. Вокзальная, дом № 188 (далее – ОП2), в период с 29 декабря 2021 года по 21 января 2022 года.
3. Проведение ТОО «М-Тенге» обменных операций при неисправном оборудовании (его поломке), которое должно обеспечивать запись и хранение информации на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования в обменных пунктах ОП1 в период с 29 декабря 2021 года по 23 января 2022 года и ОП2 в период с 29 декабря 2021 года по 21 января 2022 года.

17.03.2022

1. Статья: 11 Пункт: 2 -
2. Статья: Пункт 33 -
3. Статья: 34 -

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

Предупреждение

1. Таким образом, ТОО "ФИНАНС-ТРАНЗИТ" совершено административное правонарушение по части 7 статьи 218 КоАП, выразившийся в представлении уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операции с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Нарушен срок представления отчетности
2. Нарушен срок представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
2. Статья: 2 - ПП НБ РК №112 от 30 июня 2017 года

1. Закон о коллекторской деятельности
2. По вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами

Алматинский городской филиал (Алматы)