Примененные меры

Предупреждение

1. Нарушен срок представления Отчета об уставном и собственном капиталах, а также коэффициент левереджа по приложению № 4 к Правилам № 224 от 28.11.2019г.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Предупреждение

1. Нарушен срок представления отчета о структуре инвестиций в капитал юридических лиц по приложению №6 к Правилам № 222 от 28.11.2019г.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Предупреждение

1. Нарушен срок представления отчета об основных источниках привлеченных денег по приложению № 7 к Правилам № 222 от 28.11.2019г.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Предупреждение

1. Нарушен срок представления отчета о микрокредитах, выданных физическим и юридическим лицам кредитным товариществом, в том числе по которым имеется просроченная задолженность № 8 к Правилам № 222 от 28.11.2019г.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Предупреждение

1. Нарушен срок представления отчета об изменениях по представленным займам за отчетный период по приложению № 10 к Правилам № 222 от 28.11.2019г.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Акмолинский филиал (Кокшетау)

Предупреждение

1. Нарушен срок представления отчета о микрокредитах по направлениям использования по приложению № 11 к Правилам № 222 от 28.11.2019г.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Акмолинский филиал (Кокшетау)

483000

1. при проведении 24.01.2023г. операции по покупке 40 000 долларов США (18 360 000 тг. в эквиваленте) ТОО «I.P.O.» не представило в уполномоченный орган сведение и информацию об операции, подлежащему финансовому мониторингу, которая содержит информацию о субъекте финансового мониторинга, информацию об операции, включая информацию об участниках операции, и при необходимости, признак определения подозрительной операции, дополнительную информацию по операции, подлежащей финансовому мониторингу.

11.09.2023

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

предупреждение

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Нарушение срока представлена ежеквартальной финансовой отчетности за 2 квартал 2023г., по форме, предусмотренной приложениями 8-1 и 8-2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями» .
2. Совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении организацией, осуществляющую микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.

1. Статья: пункт 15 Пункт: подпункт 2) - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями»
2. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

1. выявлены нарушения пунктов 6,9 и 10 Правил №47

29.08.2023

1. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета № 47

Алматинский городской филиал (Алматы)