Примененные меры

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного НПА НБРК срока представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного НПА НБРК срока представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного НПА НБРК срока представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

предупреждение

1. Отчет ТОО «Төре-А» за сентябрь 2022 года предоставлен в электронном виде на портал НБРК своевременно, однако информация в отчете недостоверна.
2. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 19 Пункт: п. 3, подпункт 2) - Агенты валютного контроля обязаны обеспечивать полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Закон Республики Казахстан от 2 июля 2018 года № 167-VІ ЗРК «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. установлены нарушения требований пунктов 6, 8, 9 и 10 Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета утвержденых постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года №47
2. установлены нарушения пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ

31.07.2023

1. - ПП НБРК от 27.03.2017. № 47
2. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

предупреждение

1. Отчет ТОО «Төре-А» за август 2022 года предоставлен в электронном виде на портал НБРК своевременно, однако информация в отчете недостоверна.
2. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

1. Статья: 19 Пункт: п. 3, подпункт 2) - Агенты валютного контроля обязаны обеспечивать полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям
2. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Закон Республики Казахстан от 2 июля 2018 года № 167-VІ ЗРК «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)