Примененные меры

1. Фиксация данных клиента в журнале реестров осуществлена на основании данных документа удостоверяющих личность не предусмотренными пунктом 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О документах, удостоверяющих личность»
2. СФМ неприняты меры по надлежащей проверке клиентов
3. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов

21.06.2024

1. Статья: П. 51 Пункт: 3 -
2. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
3. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
3. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

1. ТОО «Кредитное товарищество «Алтын Дала» нарушены требования пункта 2 Правил № 222, в части нарушения срока предоставления отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. ТОО «Кредитное товарищество «Алтын Дала» нарушены требования пункта 2 Правил № 222, в части нарушения срока предоставления отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. ТОО «Кредитное товарищество «Алтын Дала» нарушены требования пункта 2 Правил № 222, в части нарушения срока предоставления отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. ТОО «Кредитное товарищество «Алтын Дала» нарушены требования пункта 2 Правил № 222, в части нарушения срока предоставления отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. ТОО «Кредитное товарищество «Алтын Дала» нарушены требования пункта 2 Правил № 222, в части нарушения срока предоставления отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. ТОО «Кредитное товарищество «Алтын Дала» нарушены требования пункта 3 Правил № 224, в части нарушения срока предоставления отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. ТОО «Кредитное товарищество «Алтын Дала» нарушены требования пункта 15 Правил № 41, в части нарушения срока предоставления отчетности

1. Статья: пункт 15 Пункт: подпункт 2) - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями»

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. ТОО «Кредитное товарищество «Алтын Дала» нарушены требования пункта 10 Правил № 41, в части нарушения срока предоставления отчетности

1. Статья: Пункт 10 -

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями»

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение коллекторским агентством предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)