Примененные меры

212080

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Нарушение пп.2) п.11 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК от 04.04.2019г. № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

212080

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Нарушение пп.2) п.11 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК от 04.04.2019г. № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

212080

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Нарушение пп.2) п.11 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК от 04.04.2019г. № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. недостоверная отчетность

1. Статья: 4-1 - Постановление №178 от 24.09.2014г.

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Предоставление недостоверной отчетности

1. - Предоставление недостоверной, а равно неполной отчетности, согласно по форме Приложения 11-1 к постановлению Правления НБРК от 24.09.2014 г. № 178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления»

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности в части несоответствия размера уставного капитала; на момент проверки в доступном для обозрения клиентами месте не была размещена копия лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой на казахском и русском языках и копия действительного приложения к действительной лицензии (в доступном для обозрения клиентами месте была размещена лицензия и приложение к действительной лицензии, выданные до переоформления, в связи переименованием города Астана в город Нур-Султан);: в обменном пункте отсутствовала копия правил внутреннего контроля ТОО «НАВИГАТОР КТ»;распоряжение на установление курсов №1 от 14.11.2019г. не было утверждено уполномоченным лицом.в части представления недостоверной отчетности

1. Статья: 8 - Постановление Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой"
2. Статья: 39 Пункт: 1, 2 - Постановление Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой"
3. Статья: 40 Пункт: 4 - Постановление Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой"
4. Статья: 42 - Постановление Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой"
5. - Постановление Правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. недостоверная отчетность по форме 11-1 к Постановлению №178

1. Статья: 4-1 - Постановление №178 от 24.09.2014г.

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Недостоверная отчетность за 2 и 3 квартал 2019г.

1. Статья: 4-1 - Постановление №178 от 24. 09. 2014 г.

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

13.02.2020

1. Статья: 49, 54 - Правила № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

212080

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Нарушение пп.2) п.11 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК от 04.04.2019г. № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)