Примененные меры

555 500

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

04.02.2020

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление СМАС г.Алматы №7528-19-00-3/34492 от 26.12.2019г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Не соблюдение требований Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49;
3. Не соблюдение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при проведении операций по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты в обменных пунктах;
4. Не достоверное представление в филиал сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах уполномоченной организации.

20.12.2019

1. Статья: 39 Пункт: 6,7 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 51 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
3. Статья: 5 - Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009г
4. - Недостоверность предоставления отчета «О структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с наличной иностранной валютой»

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

20.01.2020

1. Статья: 51 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
2. Статья: 5 - Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009г

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Не соблюдение требований Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49;
4. не соблюдение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при проведении операций по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты в обменных пунктах.

23.12.2019

1. Статья: 40 Пункт: 1,2,3 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 42 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
3. Статья: 51 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
4. Статья: 5 - Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009г

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Несоблюдение требований пункта 2 Правил № 47/
2. недостоверный отчет за 3 квартал 2019 года по Приложению 11-1 к Правилам № 178//
3. недостоверный отчет за сентябрь 2019 года по Приложению № 13 к Правилам № 49

13.01.2020

1. Статья: 2 - Правила № 47
2. - Приложение 11-1 Правил № 178
3. Статья: 63 - Правила № 49

1. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г.

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета

13.01.2020

1. Статья: 6, 9 - пункты

1. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47)

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета

13.01.2020

1. Статья: 6, 9 - пункты

1. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47)

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. в доступном для клиенте месте отсутствовали:копия лицензии и приложения, личные вещи хранились в помещении обменного пункта, недостоверный отчет.

1. Статья: 39 Пункт: 1, 2 - Постановление Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой"
2. Статья: 41 - Правила №49
3. Статья: 1 Пункт: 11-1 - Постановление №178

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. отсутствие у кассира опыта или справки о прохождении обучения, отсутствие в доступном для обозрения клиентами месте копий:лицензии, приложения, информации о кассире, отсутствие в Обменном пункте копии приказа о принятии кассира, документов на кассира, копии ПВК, документа с образцами подписей, копии рег.карточки на ККМ, копии договора с УБ., предоставление недоставерной отчетности, отсутствуют внутренние документы для автоматизации бух.учета.

1. Статья: 11 Пункт: 4 - Правила 49
2. Статья: 39 Пункт: 1, 2, 9 - Правила 49
3. Статья: 40 - Правила 49
4. Статья: 1 Пункт: 11-1 - Постановление №178
5. Статья: 9 - Правила №47

1. Постановление Правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г.// Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета № 47, Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

212 080 тенге

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

08.02.2020

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 16.01.2020г.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)