Примененные меры

212080

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Нарушение пп.2) п.11 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК от 04.04.2019г. № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

212080

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Нарушение пп.2) п.11 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК от 04.04.2019г. № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Не соблюдение требований Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49

25.01.2020

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
2. Статья: 49 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.
3. Статья: 54 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение пп.2) п. 11,
2. п. 49, п. 54 Правил № 49/
3. Несоблюдение требований пункта 2 Правил № 47

20.02.2020

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила № 49
2. Статья: 49, 54 - Правила № 49
3. Статья: 2 - Правила № 47

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утв. ПП НБ РК от 04.04.2019г. № 49/Правила автоматизации бух. учета, утв. ПП НБ РК от 27.03.2017г. № 47

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Нарушения пп.2) п. 11, п. 40 Правил № 49; п. 6, 9 Правил № 47, п.2 ст. 10 Закона ПОД/ФТ

23.02.2020

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила № 49
2. Статья: 40 - Правила № 49
3. Статья: 6, 9 - Правила № 47
4. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК № 49 от 04.04.2019г./Правила автоматизации ведения бухг.учета № 47 от 27.03.2017г./Закон РК "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, пол-х прест.путем, и финанс.террориз

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. Нарушение п. 40, 49, 54 Правил № 49/несоответствие п. 2 Правил № 47

23.02.2020

1. Статья: 40, 49, 54 - Правила № 49
2. Статья: 2 - Правила № 47

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утв. ПП НБ РК от 04.04.2019г. № 49/Правила автоматизации бух. учета, утв. ПП НБ РК от 27.03.2017г. № 47

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

408254

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

07.02.2020

1. Статья: 51 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
2. Статья: 5 - Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009г

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

494900 тенге

1. В части представления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Карагандинский филиал (Караганда)

1. нарушение срока представления отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)