Товарищество с дополнительной ответственностью "Микрофинансовая организация "Актобе ауыл микрокредит"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
10.10.2018
181500803000019
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
240500
Существо нарушения:
1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения:
25.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 208
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Товарищество с дополнительной ответственностью "Микрофинансовая организация "Актобе ауыл микрокредит"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
10.10.2018
181500803000018
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
240500
Существо нарушения:
1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения:
25.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 208
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Товарищество с дополнительной ответственностью "Микрофинансовая организация "Актобе ауыл микрокредит"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
10.10.2018
181500803000017
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
240500
Существо нарушения:
1. Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения:
25.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 208
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
АО "Национальная компания "Социально предпринимательская корпорация"Каспий"
Эмитент
17.10.2013
130000803000245
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
692400
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в нарушении эмитентом условий и порядка размещения эмиссионных ценных бумаг, установленных законодательством Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
Товарищество с дополнительной ответственностью "Микрофинансовая организация "Актобе ауыл микрокредит"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
10.10.2018
181500803000016
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
336700
Существо нарушения:
1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Постановление специализированного административного суда г.Актобе от 08.11.2018 года (дело № 1512-18-00-3/11846)
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Товарищество с дополнительной ответственностью "Микрофинансовая организация "Актобе ауыл микрокредит"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
10.10.2018
181500803000015
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
336700
Существо нарушения:
1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Постановление специализированного административного суда г.Актобе от 08.11.2018 года (дело № 1512-18-00-3/11846)
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Товарищество с дополнительной ответственностью "Микрофинансовая организация "Актобе ауыл микрокредит"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
10.10.2018
181500803000014
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
336700
Существо нарушения:
1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Постановление Специализированного административного суда города Актобе от 08.11.2018 года (дело № 1512-18-00-3/11846).
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО "Микрофинансовая организация "МиГ Кредит Астана"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
11.10.2018
3-22801/2018
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1885520,00
Существо нарушения:
1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
20.05.2020
200000803000042
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
833 400
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан
Срок исполнения:
19.06.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Кодекс РК «Об административных правонарушениях»
Тип НПА:
1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
20.05.2020
200000803000044
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
833 400
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан
Срок исполнения:
19.06.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Кодекс РК «Об административных правонарушениях»
Тип НПА:
1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
