Примененные меры

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

19.10.2017

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. По результатам инспекторской проверки

20.10.2017

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

Исполнено письмом № 88 от 20.10.2017 г.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

5 105 250 тенге

1. не указание в договоре о предоставлении займа (микрокредита), размера годовой эффективной ставки вознаграждения, рассчитанной в порядке, установленном законодательством РК

24.10.2017

1. Статья: 211 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Не указана цель в договорах о предоставлении индивидуального микрокредита, не отражена цель использования микрокредита в заявке на получение кредита, в кредитном досье отсутствует договор залога.

16.10.2017

1. Статья: 4 Пункт: 4 -
2. Статья: 20 Пункт: пп.1, 8 п.3 -

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

30.10.2017

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

исполнено

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. По результатам инспекторской проверки

31.10.2017

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

Исполнено письмом №322 от 30.10.2017 г. .

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК

04.11.2017

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Алматинский городской филиал (Алматы)

254128.00 тенге

1. Неисполнение субъектом финансового мониторинга обязанностей по исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления

10.11.2017

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Карагандинский филиал (Караганда)

226 900

1. административное правонарушение выразилось в превышении размера ГЭСВ

17.10.2017

1. Статья: 211 Пункт: 5 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. "Правила расчета годовой эффективной ставки вознаграждения по предоставляемым микрокредитам", утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 378

Алматинский городской филиал (Алматы)