Примененные меры

226900

1. непредставления поставщиком информации в кредитное бюро сведений, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Костанайский филиал (Костанай)

1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности

26.06.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

680 700

1. Нарушение пункта 1 статьи 25 Закона РК «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан»

25.07.2017

1. Статья: 208 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Мангистауский филиал (Актау)

1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности

26.06.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

304 947,95 тенге

1. Ведение бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, приведшее к искажению финансовой отчетности

1. Статья: 239 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. По результатам инспекторской проверки

19.07.2017

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

317 660 тенге

1. административное правонарушение выразилось в нарушении Законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

27.07.2017

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Постановление специализированного административного суда города Петропавловска № 5915-17-00-3/2665 от 27.06.2017г. Оплачено 12.07.2017г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

317 660

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

26.08.2017

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Отсутствие письменного согласия субъекта кредитной истории на предоставление информации о нем в кредитное бюро

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Актюбинский филиал (Актобе)

1. По результатам инспекторской проверки

1. Статья: 28 - В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Актюбинский филиал (Актобе)