Примененные меры

1. За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41

07.08.2017

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности

28.07.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

226900

1. Нарушение пункта 1 статьи 25 Закона РК «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан»

22.08.2017

1. Статья: 208 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Актюбинский филиал (Актобе)

363040 теңге

1. Неисполнение субъектом финансового мониторинга обязанностей по исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Постановление специализированного административного суда г.Актобе №1512-17-00-3/7648 от 25.07.2017г.

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Актюбинский филиал (Актобе)

1. Нарушение пункта18 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 381 «Об утверждении Правил осуществления классификации активов и условных обязательств по предоставленным микрокредитам и создания провизий (резервов) против них» и нарушение пункта 11 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 382 «Об утверждении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов и методики их расчетов, а также формы и сроков представления отчетности об их выполнении» в части несоевременного предоставление отчетов на 01.07.2017 г.

1. Статья: 18 - Правил, утвержденных ПП НБ РК №381 от 24.12.2012г.
2. Статья: 11 - Пруденциальных нормативов (ПП НБ РК от 24.12.2012г. №382)

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Атырауский филиал (Атырау)

1. Не предоставление финансовой и иной отчетности

09.08.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп.9 п.2 - Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

Исполнено письмом №9 от 09.08.2017г.

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. ункт 11 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении (ПП НБРК №382 от 24.12.2012г.)

09.08.2017

1. Статья: 11 - Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении (ПП НБРК №382 от 24.12.2012г.)

Исполнено, письмо №6-1-2/311 от 03.08.2017 г.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Акмолинский филиал (Кокшетау)

1. Значение коэффициента k1 составляет менее 0,1; значение коэффициента k3 превышает 10, недостаточность Собственного Капитала

14.08.2017

1. Статья: 7 - Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении

1. Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов

Алматинский городской филиал (Алматы)

226 900

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

06.09.2017

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Исполнено

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности

21.08.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)