Примененные меры

1. Не уведомление об изменениях в составе учредителей МФО

15.09.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп.11 п.2 - Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Предоставление микрокредитов в размере, превышающем 8 000 размер месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год.

1. Статья: 3 Пункт: 1 - Закон РК «О микрофинансовых организациях»

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Кызылординский филиал (Кызылорда)

240 000

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

29.09.2017

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Исполнено

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. За выявленные нарушения требований законодательства о микрофинансовых организациях (по результатам проверки на основе оценки степени риска)

22.09.2017

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности

22.09.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности

22.09.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. не предоставлены сведения об учредителях/участниках

25.09.2017

1. Статья: 7 Пункт: пп.11 п.2 - Закон Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. Закон "О микрофинансовых организациях"

Алматинский городской филиал (Алматы)

1 134 500

1. непредставление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй.

23.10.2017

1. Статья: 208 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан

Центральный филиал (Нур-Султан)

567 250

1. ответственность за неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

15.11.2017

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. За выявленные нарушения требований законодательства о микрофинансовых организациях (по результатам проверки на основе оценки степени риска)

13.10.2017

1. По вопросам регулирования микрофинансовых организаций

Центральный филиал (Нур-Султан)