АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
22.07.2015
13-3-01/1343
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предупреждение за невыполнение банком пруденциальных нормативов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Central Asia Cement"
Эмитент
13.03.2015
33-3-20/1842 от 13.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
28.07.2015
150000803001539-150000803001540
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
872 080 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении АО «ДБ «PNB» - Казахстан» законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части несвоевременного предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алматинский завод тяжелого машиностроения"
Эмитент
13.03.2015
33-3-20/1844 от 13.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №20236 от 19.03.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Raimbek-GROUP"
Эмитент
13.03.2015
33-3-20/1846 от 13.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №24095 от 06.04.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан)
Банк второго уровня
28.07.2015
150000803001541-150000803001545
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
2 180 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении ДО АО «Банк ВТБ (Казахстан)» законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части несвоевременного предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Жезказгангеология"
Эмитент
13.03.2015
33-3-20/1853 от 13.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №25695 от 09.04.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Республиканский научно-методический центр развития технического и профессионального образования и присвоения квалификации"
Эмитент
13.03.2015
33-3-20/1840 от 13.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №26353 от 13.04.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Национальный центр экспертизы и сертификации"
Эмитент
13.03.2015
33-3-20/1836 от 13.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
13.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №25761 от 10.04.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
29.07.2015
150000803001570-150000803001574
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
1 308 120 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении АО «БанкПозитив Казахстан (Дочерний банк Банка Апоалим Б.М.)» законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части несвоевременного предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
