Шатманов Берик Жомартович
Актуарии
27.07.2015
150000803001256
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
99 100 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении актуарной деятельности в нарушение законодательства РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 228
Пункт: 8
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дильдабаева Индира Шынгысхановна
Актуарии
27.07.2015
37-4-05/930
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За некорректный расчет доли перестраховщика в резерве незаработанных премий
Срок исполнения:
08.11.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "Микрофинансовая организация "Alexa"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
25.06.2020
207100803000059
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение сроков предоставления финансовой отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
17.06.2020
200000803000056
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
833 400
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан
Срок исполнения:
17.07.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Кодекс РК «Об административных правонарушениях»
Тип НПА:
1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Шу-Жібек Жолы"
Уполномоченная организация
04.06.2020
203100803000005
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение срока представления отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО "Микрофинансовая организация Нур Рай"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
29.05.2020
204300803000007
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
55560
Существо нарушения:
1. непредставление финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения:
08.07.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
ТОО "ΣΠΑΡΤΑ FINANCE"
Уполномоченная организация
13.05.2020
155 568,00
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Существо нарушения:
1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
11.06.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
11.03.2020
200000803000025
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
795300 тенге
Существо нарушения:
1. За неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушении нормативов минимальных резервных требований
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Кодекс РК «Об административных правонарушениях»
Примечание:
постановление о наложении административного штрафа от 26.03.2020г.
Тип НПА:
1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
10.03.2020
200000803000024
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
795300 тенге
Существо нарушения:
1. За неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушении нормативов минимальных резервных требований
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Кодекс РК «Об административных правонарушениях»
Примечание:
постановление о наложении административного штрафа от 26.03.2020г.
Тип НПА:
1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "СК "Виктория"
Страховые (перестраховочные) организации
14.04.2017
170000803000278
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
453 800 тг.
Существо нарушения:
1. Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 230
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
