АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
22.10.2014
38-2-04/2054
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан у Банка истребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Срок исполнения:
01.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Исламский банк "Заман-Банк"
Банк второго уровня
22.10.2014
140000803000830
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185200
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Гупало Е.А.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении уполномоченному органу недостоверных сведений
Срок исполнения:
22.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
23.10.2014
140000803000811
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
166680
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении Банком установленных законодательством Республики Казахстан сроков согласования руководящих работников
Срок исполнения:
23.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
28.10.2014
13-1-01/3446
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к Банку вынесено письменное предписание за несоблюдение Банком по состоянию на 01.10.14г. Плана мероприятий по мерам раннего реагирования
Срок исполнения:
20.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
28.10.2014
13-1-01/3449
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 10 Правил ведения документации по кредитованию Банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено|
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
29.10.2014
13-6-11/3494
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 8 статьи 29 Закон Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» Банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
06.11.2014
38-2-04/2248
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
24.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
06.11.2014
38-2-04/2249
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
07.11.2014
13-3-01/3720
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан у Банка истребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Срок исполнения:
14.11.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
07.11.2014
13-6-19/3746
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований подпункта 3) пункта 6 статьи 29 Закон Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» Банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено |
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
