Примененные меры

453 800 тг.

1. Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан

1. Статья: 230 Пункт: 4 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. за несвоевременное исполнения мероприятий по плану

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1815200

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

27.07.2017

Исполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. за несвоевременное исполнения мероприятий по плану

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За выявленные нарушения в расчете страхового резерва

16.06.2017

Исполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

2 042 100 тг.

1. Неисполнение субъектом финансового мониторинга обязанностей по исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления

1. Статья: 214 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

226900

1. несвоевременное осуществление страховых выплат

1. Статья: 229 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Костанайский филиал (Костанай)

1 134 500 тенге

1. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов

12.07.2017

Исполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

567250

1. Невыполнение, несвоевременное выполнение страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, страховым холдингом, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, юридическими лицами, входящими в состав страховой группы, актуарием, единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем, крупными участниками управляющего инвестиционным портфелем, физическими или юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, субъектом рынка ценных бумаг, специальной финансовой компанией, исламской специальной финансовой компанией, инвестиционным фондом, микрофинансовыми организациями обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия

1. Статья: 227 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Центральный аппарат

8168400

1. Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Исполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат