Примененные меры

1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"

03.04.2015

Исполнено №27130 от 30.03.2015

1. По вопросам регулирования финансового сектора

2 378 400 тг.

1. административное правонарушение выразилось в повторном, в течение года после наложения административного взыскания, представлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган

1. Статья: 213 Пункт: 3 -

1 982 000 тг.

1. административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган

1. Статья: 213 Пункт: 2 -

792 800 тг.

1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектом финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

1 189 200 тг.

1. административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган

1. Статья: 213 Пункт: 2 -

1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"

03.04.2015

Исполнено № 21743 от 30.03.2015

1. По вопросам регулирования финансового сектора

396 400 тг.

1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности

1. Статья: 213 Пункт: 2 -

1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов

1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативов ликвидности, предусмотренных Инструкцией о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня, утвержденной ПП АФН №358 от 30.09.05г.

1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК банку вынесено письменное предупреждение за нарушение сроков представления отчетности