АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
27.01.2015
150000803000005
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
436 040тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства РК о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторинг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Национальный центр Құрылысконсалтинг"
Эмитент
03.03.2015
33-3-20/1442 от 03.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
03.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №25780 от 10.04.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
29.01.2015
150000803000174
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
396 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в в осуществлении Банком сделки в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 6
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Каспийский Трубопроводный Консорциум-К"
Эмитент
03.03.2015
33-3-20/1444 от 03.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
03.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №21334 олт 27.03.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
29.01.2015
150000803000173
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
396 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в в осуществлении Банком сделки в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 6
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
29.01.2015
150000803000172
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
396 400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении Банком сделки в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 6
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
29.01.2015
150000803000007
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
396 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AIR Almaty"
Эмитент
03.03.2015
33-3-20/1451 от 03.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
03.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
29.01.2015
150000803000006
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
396 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "KazTransCom"
Эмитент
04.03.2015
33-3-20/1533 от 04.03.2015
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требований статьи 67 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
27.03.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №20013 от 18.03.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
