АО "Алматинский дрожжевой завод"
Эмитент
25.02.2015
33-3-20/1269 от 25.02.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
26.03.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №20381 от 19.03.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская Электроэнергетическая корпорация"
Эмитент
26.02.2015
33-3-20/1316 от 26.02.2015
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
26.03.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №16904 от 05.03.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
02.07.2014
33-3-20/640
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В нарушение пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" у банка затребовано письмо-обязательство
Срок исполнения:
15.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №61755 от 16.09.2014
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.06.2015
33-1-06/4022
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. №72
Срок исполнения:
18.06.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 19.06.2015г. №358
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.06.2015
33-1-06/4040
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным представлением в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» информации о сделках с производными финансовыми инструментами
Срок исполнения:
15.06.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.07.2015
33-1-06/5638
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным представлением в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» информации о сделках с производными финансовыми инструментами
Срок исполнения:
29.07.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Брокерская компания «Астана-финанс»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.08.2015
33-1-06/6033
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 10 Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг №25 от 26.02.2012г.
Срок исполнения:
20.08.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фонд гарантирования страховых выплат"
Фонд гарантирования страховых выплат
22.10.2012
9
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений правил инвестирования активов
Срок исполнения:
04.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
11.07.2014
1400008030000210
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200 тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Мусагалиева Н.М.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
11.07.2014
1400008030000209
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
