АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
24.05.2013
66-3-2-09/2304
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение пункта 4 Правил применения мер раннего реагирования и методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения банка второго уровня, утвержденных постановлением Правления АФНРК от 28.02.11г. №23
Срок исполнения:
29.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №2-0720 от 29.05.2013 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
27.05.2013
66-3-1-25/1994
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК между Комитетом и Банком заключено Письменное соглашение по устранению нарушений, предусмотренных Планом мероприятий по устранению замечаний и нарушений по результатам проверки деятельности Банка по состоянию на 01.10.11г.
Срок исполнения:
31.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 14-2/9145 от 19.08.2013 г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
27.05.2013
66-3-1-11/2324
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за невыполнение мероприятий, предусмотренных Планом мероприятий по устранению замечаний и нарушений по результатам проверки деятельности Банка по состоянию на 01.10.11г.
Срок исполнения:
01.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
27.05.2013
80
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
605 850 kzt
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
27.05.2013
66-3-1-25/1994
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК между Комитетом и Банком заключено Письменное соглашение по устранению нарушений, предусмотренных Планом мероприятий по устранению замечаний и нарушений по результатам проверки деятельности Банка по состоянию на 01.10.11г.
Срок исполнения:
31.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 14-2/9145 от 19.08.2013 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
27.05.2013
66-3-1-11/2324
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за невыполнение мероприятий, предусмотренных Планом мероприятий по устранению замечаний и нарушений по результатам проверки деятельности Банка по состоянию на 01.10.11г.
Срок исполнения:
01.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
30.05.2013
85
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
30.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
30.05.2013
84
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение банками нормативов минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан
Срок исполнения:
30.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
30.05.2013
67-1-15/2074
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение Перечня обязательных условий договора банковского займа, утвержденного постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.02.11 г. № 18 к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде письменного предупреждения
Срок исполнения:
10.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
ограниченная мера воздействия отменена решением Апелляционной судебной коллегии по гражданским и административным делам Алматинского городского суда от 14.05.2014г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
30.05.2013
79
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200 kzt
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
