АО "Аэропорт Коркыт Ата"
Эмитент
16.05.2013
66-4-3-20/1171
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
02.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №39242 от 24.06.2013г. Частичн исполнено №49116 от 02.08.2013 г. Исполнено №55144 от 02.09.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
18.01.2013
663/124/236
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением банковским конгломератом коэффициента к3.1
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тургай-Петролеум"
Эмитент
17.05.2013
66-4-3-20/1201
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
22.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №40384 от 01.07.2013 . Направлено письмо №66-4-3-20/2460 от 12.07.2013г. Направлено письмо № 66-4-3-20/3799 от 09.09.13 г. Исполнено №68718 от 31.10.2013
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Усть-Каменогорская птицефабрика"
Эмитент
17.05.2013
66-4-3-20/1195
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
26.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено письмом №36978 от 12.06.2013г. направлено письменное предписание 17.06.2013 г. №66-4-3-20/1784. Исполнено (вх. №39258 от 24.06.2013г)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Астана - Зеленстрой"
Эмитент
20.05.2013
66-4-3-20/1214
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
11.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено (вх.№ 33623 от 29.05.2013г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
18.01.2013
667/106/399
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение требований подпункта 8) пункта 2 статьи 19 ЗРК О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Орал жолдары"
Эмитент
20.05.2013
66-4-3-20/1222
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
17.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом в части представления списков аффилиированных лиц (№36730 от 11.06.2013г.) Направлено письменное предписание №66/4/3-20/2043 от 27.06.2013г. Исполнено №45049 от 16.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
21.01.2013
661/247/177
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное предоставление банком отчетности по состоянию на 04.12.2012 г. и 05.12.2012 г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Товарная биржа "Жибек Жолы"
Эмитент
20.05.2013
66-4-3-20/1225
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 3 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
22.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено №39239 от 24.06.2013г. Направлено письмо №66-4-3-20/2499 от 15.07.2013г. Исполнено №51661 от 12.08.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
21.01.2013
184
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
605850
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, в уполномочнный орган,осуществляющей финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, в порядке, определяемом уполномоченным органом по согласованию с соответствующими государственными органами
Срок исполнения:
21.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
