АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
30.04.2013
67-1-1-06/1388
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. за представление запрашиваемой информация и документов не в полном объеме
Срок исполнения:
04.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
04.05.2013
66-6-2-10/583
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Затребовано письмо-обязательство в связи с выявленными в ходе проверки нарушениями требований Правил ведения документации банками второго уровня, утвержденными постановлением Правления АФН РК №49 от 23.02.2007г., подлежащими устранению в срок до 17.05.2013г.
Срок исполнения:
17.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №9-4/4366 от 14.05.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
04.05.2013
66-6-1-10/578
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение нормативных правовых актов
Срок исполнения:
17.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Банк представил письмо №kas/sb-13-666 от 14.05.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
04.05.2013
66-6-1-10/577
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
08.05.2013
75
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
778 950тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении им обязанностей, возложенных уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций посредством применения ограниченных мер воздействия
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 172-2
Пункт: 3
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
08.05.2013
66-3-2/24/2029
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
16.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
08.05.2013
66-3-2-24/2029
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, Банку вынесено письменное предписание за нарушение требований Правил ведения документации по кредитованию, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 февраля 2007 года № 49
Срок исполнения:
16.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом Банка №888-1/07-05 от 15.05.2013г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
08.05.2013
66-3-2-24/2029
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, Банку вынесено письменное предписание за нарушение требований Правил ведения документации по кредитованию, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 февраля 2007 года № 49
Срок исполнения:
16.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом Банка №888-1/07-05 от 15.05.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
08.05.2013
66-3-2-24/2029
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, Банку вынесено письменное предписание за нарушение требований Правил ведения документации по кредитованию, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 февраля 2007 года № 49
Срок исполнения:
16.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом Банка №888-1/07-05 от 15.05.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
08.05.2013
75
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
778950
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении им обязанностей, возложенных уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций посредством применения ограниченных мер воздействия
Срок исполнения:
08.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 172-2
Пункт: 3
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
