ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
10.04.2013
66-6-2-10/333
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республики Казахстан».
Срок исполнения:
17.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №266/01-07/4150 от 17.04.2013 г. Размещение на сайте в соответствии с резолюцией Председателя КФН Кожахметова К.Б. к служебной записке ДИФО №66-6-1-12/837 от 28.05.13г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
10.04.2013
66-3-3-09/1608
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с невыполнением АО "БТА Банк" требований Закона Республики Казахстан "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан" по заключению договора о предоставлении информации с кредитным бюро с государственным учатием
Срок исполнения:
20.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
10.04.2013
66-3-3-09/1610
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с невыполнением АО "Альянс Банк" требований Закона Республики Казахстан "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан" по заключению договора о предоставлении информации с кредитным бюро с государственным учатием
Срок исполнения:
20.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
11.04.2013
57
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверных свдений уполномоченному органу
Срок исполнения:
11.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
30.04.2013
73
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в Комитет недостоверной отчетности
Срок исполнения:
30.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
30.04.2013
71
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в Комитет недостоверной отчетности
Срок исполнения:
30.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
30.04.2013
68
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверных сведений.
Срок исполнения:
30.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
30.04.2013
69
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении и представлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности и информации, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
30.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
30.04.2013
72
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении и представлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности и информации, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
30.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
30.04.2013
70
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в Комитет недостоверной отчетности
Срок исполнения:
30.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
