АО "Банк "Bank RBK" (прежнее наименование - АО "Казахстанский инновационный коммерческий банк")
Банк второго уровня
25.06.2012
661/245/1762
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, направлено письменное предупредение за нарушение срока представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
27.06.2012
661/245/1777
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, направлено письменное предупредение за нарушение срока представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
28.06.2012
65
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80900
Существо нарушения:
1. административное взыскание выразилось в непредоставлении в уполномоченный орган информации
Срок исполнения:
28.06.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
28.06.2012
67
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80900
Существо нарушения:
1. административное взыскание выразилось в предоставлении уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения:
28.06.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
03.07.2012
668/119/3749
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
10.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
04.07.2012
661/245/1854
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, направлено письменное предупреждение за нарушение срока представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
04.07.2012
661/245/1853
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, направлено письменное предупреждение за нарушение срока представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
09.07.2012
667/106/3937
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение требования пункта 3 статьи 312 Гражданского кодекса Республики Казахстан и пунктов 13 и 14 Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.09.05 г. № 359.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
12.07.2012
76
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленных уполномоченным органом обязательных к соблюдению норм
Срок исполнения:
12.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 4
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
13.07.2012
663/224/2934
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответсвии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" у банка затребовано письмо-обязательство за неисполнение отдельных пунктов плана мероприятий по устранению нарушений, выявленных в ходе плановой инспекционной проверки.
Срок исполнения:
26.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №01/3422 от 27.07.12 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
