АО «ForteBank»
Банк второго уровня
26.06.2013
66-3-1-25/3015
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение сроков исполнения мероприятий, предусмотренных Планом мероприятий по устранению замечаний и нарушений по результатам проверки деятельности Банка по состоянию на 01.10.11г.
Срок исполнения:
01.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
26.06.2013
66-3-1-25/3015
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение сроков исполнения мероприятий, предусмотренных Планом мероприятий по устранению замечаний и нарушений по результатам проверки деятельности Банка по состоянию на 01.10.11г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
30.06.2013 и 01.08.2013|
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Bank RBK" (прежнее наименование - АО "Казахстанский инновационный коммерческий банк")
Банк второго уровня
27.06.2013
103
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
605850
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения:
27.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
27.06.2013
110
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверных сведений.
Срок исполнения:
27.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
28.06.2013
66-3-2-09/3068
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" у Банка затребовано письмо-обязательство за нарушение требования пункта 35 Инструкции №358
Срок исполнения:
03.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №2-1062 от 03.07.2013 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
28.06.2013
66-3-2-09/3074
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" у Банка затребовано письмо-обязательство за нарушение требования пункта 35 Инструкции №358
Срок исполнения:
03.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
28.06.2013
66-3-1-11/3071
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за ненадлежащее исполнение требований ПП НБРК №74 от 24.02.2013г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
09.07.2013, 31.07.2013|исполнено письмами от 05.07.13г. №19-8061, от 30.07.13г. №19-9097 и от 09.08.13г. №19-9658
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
01.07.2013
66-4-3-20/2140
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
01.07.2013
66-4-3-20/2157
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
05.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено №49096 от 02.08.2013
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
01.07.2013
66-4-3-20/2157
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
05.08.2013|исполнено №49096 от 02.08.2013
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
