АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
20.12.2012
170
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в Комитет недостоверной отчетности
Срок исполнения:
20.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
21.12.2012
175
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
566300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении Банком сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения:
21.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
21.12.2012
663/113/5521
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК Банку вынесено письменное предупреждение за неисполнение мероприятия по формированию провизий в установленный в Плане срок
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
24.12.2012
668/207/7604
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение Банком пункта 5 статьи 20 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» от 31.08.1995г. №2444
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
24.12.2012
667/106/10429
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушены требования Правил ведения документации по кредитованию, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) от 23.02. 2007 г. № 49 в части не проведения мониторинга целевого использования заемных средств
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
24.12.2012
667/106/10427
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушения требовании пункта 1 статьи 31 и статьи 39 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» в части неуказания в ДБЗ ГЭСВ и отсутствия Правил об общих условиях проведения операии на момент заключения ДБЗ
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
24.12.2012
668/207/7604
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение Банком пункта 5 статьи 20 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» от 31.08.1995г. №2444
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SAT&Company»
Эмитент
07.05.2013
66-4-3-20/2265
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
06.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №42785 от 05.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казрос-Бройлер»
Эмитент
08.05.2013
66-4-3-20/1041
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
10.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено (вх.№ 30127 от 13.05.2013г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
27.12.2012
176
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80900
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган в лице Комитета недостоверных сведений
Срок исполнения:
27.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
