АО "Морская нефтяная компания "КазМунайТениз»
Эмитент
07.03.2013
66-4-3-20/2200
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
27.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено № 50119 от 07.08.2013г
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
27.11.2012
667/106/9869
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение Банком пункта 5 статьи 39 «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», в части неправомерного взыскания штрафа за полное досрочное погашение займа по истечении одного года с даты выдачи банковского займа
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Кызылординская распределительная электросетевая компания"
Эмитент
01.04.2013
66-4-3-20/293
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
27.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом (вх. №33116 от 27.05.2013г).
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
28.11.2012
66708/9885
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. за нарушение Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.09.2005г. № 359, и Правил ведения документации по кредитованию, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 февраля 2007 года № 49.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахтелеком"
Эмитент
04.04.2013
66-4-1-10/410
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно представления плана мероприятий по устранению выявленных несоответствий Законодательству Республики Казахстан деятельности Организации на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
22.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от (вх. №25482 от 22.04.2013г).
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Локомотив"
Эмитент
06.04.2013
66-4-3-20/1471
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
30.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено письмом (вх.№ 38563 от 20.06.2013г) Направлено письменное предписание №66/4-3-20/2070 от 27.06.2013г. Исполнено №47951 от 29.07.2013
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
29.11.2012
665/104/2619
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан Банку вынесено письменное предупреждение в связи с несоблюдением требований нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ремлокомотив"
Эмитент
06.04.2013
66-4-3-20/1464
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 8 Инструкции по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденной постановлением Правления Агентства №62
Срок исполнения:
23.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №44734 от 15.07.2013
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
29.11.2012
665/104/2621
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан у Банка истребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Срок исполнения:
14.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
06.12.2012
667/202/10047
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" к банку вынесено письменное предупреждение за нарушения требований Правил ведения документации по кредитованию, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) от 23.02.07г. №49, и Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30.09.05г. №359, в части утери кредитного досье заемщика Дербисбаева С.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
