АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
26.07.2012
667/206/4294
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требования пункта 3 статьи 312 Гражданского кодекса Республики Казахстан и пунктов 13 и 14 Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.09.05 г. № 359.
Срок исполнения:
13.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
26.07.2012
667/206/4293
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение условий договоров банковского займа
Срок исполнения:
27.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
письма Банка №16-2-2/9313 от 22.08.12 г.; № 16-2-2/11226 от 09.10.12 г. и № 16-2-2/11531 от 16.10.12 г. приняты к сведению
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
31.07.2012
667/106/4389
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.02.11 г. №18 «Об утверждении перечня обязательных условий договора банковского займа»
Срок исполнения:
31.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
02.08.2012
667/206/4439
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. за нарушение Правил ведения документации по кредитованию, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 февраля 2007 года № 49.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
03.08.2012
667/106/4459
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение требования пункта пунктов 13 и 14 Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.09.05 г. № 359 в части утери обращения Кабиева Е.Н.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не требуется|
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Торгово-промышленный Банк Китая в Алматы"
Банк второго уровня
03.08.2012
661/245/1566
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
03.08.2012
663/209/3267
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за нарушение требования пункта 28-2 Правил классификации активов, утвержденных постановлением Правления Агенства от 25.12.06г. №296, к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено|Банку необходимо в срок до 8 августа 2012 года представить документы, подтверждающие создание соотвествующих резервов согласно требованиям Правил. Исполнено письмом №1436 от 07.08.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
07.08.2012
663/209/3314
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за предоставление в Комитет недостоверных данных к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
13.08.2012
667/202/4627
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требования пункта 12 Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.09.05 г. № 359.
Срок исполнения:
31.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №3093 29.08.2012г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
13.08.2012
667/202/4627
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требования пункта 12 Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.09.05 г. № 359.
Срок исполнения:
31.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №3093 29.08.2012г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
