АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
14.08.2012
663/209/3420
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за предоставление в Комитет недостоверных данных и в связи с нарушением требований пункта 7 статьи 40 Закона о банках РК к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
14.08.2012
66908/534
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии коррективных мер направленных на устранение нарушений и недостатков, выявленных по итогам плановой выборочной проверки
Срок исполнения:
10.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
16.08.2012
663/124/3463
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках между Комитетом, Банком и АО «Астана-финанс» заключено Письменное соглашение, содержащее ряд мероприятий, направленных на устранение нарушений требований, установленных законодательством Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен|Соглашение вступило в действие с даты подписания Сторонами (01.10.2012)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
16.08.2012
663/124/3463
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках между Комитетом, Банком и АО «Астана-финанс» заключено Письменное соглашение, содержащее ряд мероприятий, направленных на устранение нарушений требований, установленных законодательством Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Соглашение вступило в действие с даты подписания Сторонами (01.10.2012)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
20.08.2012
665/110/1772
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК Банку вынесено письменное предписание о принятии обязательных для исполнения коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков, а именно исполнения запроса Комитета от 20.07.12г. №665/210/1521
Срок исполнения:
24.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
20.08.2012
668/204/4738
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение Банком абзаца второго пункта 8 статьи 29 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» от 31.08.1995г. №2444
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
20.08.2012
665/110/1772
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК Банку вынесено письменное предписание о принятии обязательных для исполнения коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков, а именно исполнения запроса Комитета от 20.07.12г. №665/210/1521
Срок исполнения:
24.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
22.08.2012
663/209/3539
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения за нарушениетребований пункта 2 статьи 13 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
22.08.2012
663/209/3539
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения за нарушениетребований пункта 2 статьи 13 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
24.08.2012
663/209/3570
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, к банку применено письменное предписание.
Срок исполнения:
01.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №9-3/7128 от 28.09.2012 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
