АО "Казахфильм имени Шакена Айманова"
Эмитент
20.06.2013
66-4-3-20/1874
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
08.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо№43325 от 09.07.2013г. Направлено письменное предписание №66-4-3/2568 от 18.07.2013г. Частичное исполнение №56985 от 09.09.2013 г. Направлено письмо №66-4-3-20/3909 от 11.09.2013 г. Исполнено № 61989 от 03.10.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ТАС-КУМ"
Эмитент
20.06.2013
66-4-3-20/1870
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
03.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено от 23.07.2013 г. Направлено письмо №66-4-3-20/2826 от 26.07.2013 Исполнено №53904 от 23.08.2013 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
29.03.2013
66-2-3-05/394
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением с нарушением требования пункта 2 статьи 29 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в РК" в части не представления полного пакета документов по открытию филиала Банка для принятия к сведению информации
Срок исполнения:
15.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом Банка №073-44/1699 от 04.04.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АЛЕЛЬ АГРО"
Эмитент
21.06.2013
66-4-3-20/1898
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
30.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №40328 от 28.06.2013
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
02.04.2013
38
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
86550
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффнективном, спопоставимом исчислении в договорах,заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах возаграждения по финансовым услугам, в том числе ее публикации
Срок исполнения:
02.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 11
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казэнергокабель"
Эмитент
21.06.2013
66-4-3-20/1907
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 3 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
30.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №40328 от 28.06.2013
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Банк второго уровня
02.04.2013
43
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредоставлении, а также несвоевременном предоставлении отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения:
02.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Zurich Invest Management"
Эмитент
21.06.2013
66-4-3-20/1913
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, пункта 2 статьи 24 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
30.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №46698 от 23.07.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "НК "Астана ЭКСПО-2017"
Эмитент
21.06.2013
66-4-3-20/1905
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9, ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
28.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Частично исполнено № 46667 от 23.07.2013 г. Направлено письмо №66-4-3-20/2817 от 26.07.2013г. Исполнено №54817 от 29.08.2013г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
02.04.2013
54
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении и представлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности и информации, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
02.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
