АО "Банк "Bank RBK" (прежнее наименование - АО "Казахстанский инновационный коммерческий банк")
Банк второго уровня
30.06.2010
04-01-08/328/12334
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за досрочное погашение субординированного долга, без получения соответствующего заключения Агентства.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
30.06.2010
02-04-32/977/12339-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках , затребовано письмо-обязательство Банка, содержащее факт признания имеющихся недостатков (в части предоставления некорректной отчетности) и гарантию руководства Банка по их устранению с указанием перечня запланированных мероприятий.
Срок исполнения:
08.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
18.08.2006
06-01-19/2452
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения пункта 4 статьи 67 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
29.08.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнен
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
12.08.2010
05-01-18/1391/15481-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О представлении плана меропряитияй по устранению недостатков, выявленных при составлении отчета по оценке выполнения требований к системе управления рисками
Срок исполнения:
25.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 24.08.10г. № 2/16822
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
03.11.2010
05-01-18/2011/21190
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушения порядка представления отчета с указанием перечня запланированных мероприятий.
Срок исполнения:
11.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 08.11.10 № 2/22663
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
31.05.2011
66001/932
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Орталық депозитарий қызметін жүзеге асыру ережесi 35 тармағының 2) тармақшасы талабын бұзғаны үшін|
Срок исполнения:
08.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
орындалды|
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
12.10.2011
664/117/1817
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.10.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
28.12.2011
92
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг и организатором торгов с ценными бумагами требований, установленных законодательством к их деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
28.12.2011
91
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг и организатором торгов с ценными бумагами требований, установленных законодательством к их деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (с 1 января 2019 года АО «Единый регистратор ценных бумаг» присоединен к АО «Центральный депозитарий ценных бумаг»)
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций
13.02.2012
665/304/293
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
27.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
