АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
18.07.2014
33-3-20/1054
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
02.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письменное возражение № 52284 от 04.08.2014 г. Направлено повторное письмо № 33-3-20/1772 от 14.08.2014 Исполнено № 58480 от 02.09.2014 г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
07.06.2010
104
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном уведомлении уполномоченного органа об открытии филиала.
Срок исполнения:
07.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
08.06.2010
103
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
28260
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета с нарушением требований установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Срок исполнения:
08.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «NGDEM Finance»
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
17.03.2015
33-3-20/1965
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 1 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
20.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №27796 от 17.04.2015
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
08.06.2010
04-01-14/702/10511
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство в связи с нарушением коэффициента максимального риска на одного заемщика, связанного с Банком особыми отнашениями k3.1, с гарантией руководства Банка по его устранению.
Срок исполнения:
16.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами: №13-2/6242 от 25.05.10г. и № 13-2/7122 от 16.06.10г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
08.06.2010
04-01-14/702/10511
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство в связи с нарушением коэффициента максимального риска на одного заемщика, связанного с Банком особыми отнашениями k3.1, с гарантией руководства Банка по его устранению.
Срок исполнения:
16.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами: №13-2/6242 от 25.05.10г. и № 13-2/7122 от 16.06.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
08.06.2010
04-02-08/710/10592-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением им требований пункта 7 и 8 статьи 40 Закона о банках РК в части отражения сведений, а также нарушение требований о принятии участия в решениях по сделкам с лицами, связанными особыми отношениями с Банком.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "EU Банк (ДБ АО «Евразийский Банк)" (прежнее наименование АО "БанкПозитив Казахстан")
Банк второго уровня
10.06.2010
105
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения:
10.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
16.06.2010
05/1139
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство за неисполнение требований Агентства, выразившееся в представлении Банком в неполном объеме информации о сделках с лицами, связанными особыми отношениями с Банком.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Банк второго уровня
17.06.2010
04-01-08/25ДСП
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках между Агентством и Банком заключено Письменное соглашение, содержащее ряд мероприятий, направленных на устранение нарушений требований, установленных законодательством Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
