Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
25.05.2010
04-01-08/635/9557-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство по приведению размера собственного капитала в соответствие с требованиями постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года № 140.
Срок исполнения:
03.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
09.08.2011
664/118/821
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
18.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
25.05.2010
04-01-08/628/9527
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с представлением в Агентство некорректной отчетности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
07.09.2011
664/118/1277
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно представления откорректированной отчетности
Срок исполнения:
16.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
08.09.2011
665/311/867
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
25.05.2010
04-03-08/638/9566-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за непредоставление требуемых документов в ходе Инспекторской проверки.
Срок исполнения:
27.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
31.05.2010
04-01-08/651/10014-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к крупному участнику АО "Казинвестбанк" вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением срока представления годовой отчетности, включающую сведения о доходах и имуществе за 2009 год.
Срок исполнения:
14.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено (вх.Ф-1173 от 07.06.10г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
17.10.2011
664/118/1890
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
31.05.2010
04-01-08/652/10016-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к крупному участнику АО "Казинвестбанк" вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением срока представления годовой отчетности, включающую сведения о доходах и имуществе за 2009 год.
Срок исполнения:
14.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено (вх.Ф-1175 от 07.06.10г.)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
08.05.2012
4
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.01.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
