АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
01.12.2010
05-01-18/2199/23364
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно признания нарушения требований Инструкции к наличию надлежащей системы управления рисками в Организации и гарантию руководства Организации по недопущению впредь подобных нарушений
Срок исполнения:
20.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 21.12.10г. № 3-09/368 и от 31.12.10г. № 3-15/377
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
14.01.2011
05-01-18/36/525-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения пруденциального норматива 4 "Лимиты инвестирования"
Срок исполнения:
03.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 27.01.11г. № 3-09/404
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
14.01.2011
05-01-19/39/536-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения пруденциального норматива 4 "Лимиты инвестирования"
Срок исполнения:
24.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено, в связи с чем заключено письменное соглашение №7 от 17.06.2011
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
02.02.2011
10-01-14/620/2005-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требования пункта 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
21.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 18.02.11г. вх. № 6712
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Нур-Траст" , дочерняя организация АО "Нурбанк"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
07.02.2011
02-04-34/210/2303-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 15 февраля 2011 года представить письмо обязательство содержащее гарантию руководства о недопущению впредь подобных нарушении
Срок исполнения:
15.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 09.02.11г. № 31
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
17.06.2011
7
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
04.07.2011
16
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75 600 тг.
Существо нарушения:
1. главным бухгалтером Организации Онгарбековой Е.Д. совершено административное правонарушение выразившееся в ненадлежащем исполнении ею служебных обязанностей, повлекшем представление субъектом рынка ценных бумаг уполномоченному органу недостоверных сведений в отчетности о своей деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
04.07.2011
11
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
604 800 тг.
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 179-3
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами
04.07.2011
10
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
604 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении установленных государственным органом осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций, обязательных норм.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 179-3
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
25.05.2010
04-02-08/635/9557-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
03.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
