АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
27.04.2009
08-01-06/2284
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
30.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
28.04.2009
04-01-08/1599
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, между Агентством и Банком заключено Письменное соглашение содержащее ряд мероприятий, направленные на улучшение ситуации в банке.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
До исполнения всех условий Плана рекапитализации Банка
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
01.07.2013
66-5-1-08/1510
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение сроков предоставления сведений по договорам страхования в ЕСБД
Срок исполнения:
01.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Ответа не требуется
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
28.04.2009
08-01-06/2331
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение подпункта 2) пункта 10 Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня у банка затребовано письмо - обязательство.
Срок исполнения:
11.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
28.04.2009
04-01-08/1599
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, между Агентством и Банком заключено Письменное соглашение содержащее ряд мероприятий, направленные на улучшение ситуации в банке.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
До исполнения всех условий Плана рекапитализации Банка
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нефтяная страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
01.07.2013
66-5-1-08/1509
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение сроков предоставления сведений по договорам страхования в ЕСБД
Срок исполнения:
01.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Ответа не требуется
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
29.04.2009
08-01-02/2366
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение статьи 39 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Шинхан Банк Казахстан"
Банк второго уровня
30.04.2009
04-01-08/1632
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, банку вынесено письменное предписание за непредоставление в установленный срок подтвержденной аудиторской организацией годовую финансовую отчетность за 2008 год.
Срок исполнения:
08.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №401 от 30.04.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
06.05.2009
904
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представленно письмо-обязательство содержащее гарантию руководства Банка впредь своевременно и качественно представлять требуемую информацию
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ДБ АО "Сбербанк России"
Банк второго уровня
07.05.2009
2238-1/247
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представленно письмо-обязательство содержащее гарантию руководства Банка по устранению несоответствий в представленных отчетах.
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №2238-1/247 от 15.04.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
