АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
16.04.2012
664/107/1951
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
27.04.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
18.09.2012
664/107/2899
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно представления письма-обязательства с содержанием факта признания имеющихся недостатков, в части невыполнения требования пункта 9 Правил №117 и гарантию руководства Биржи по их устранению в строго определенные сроки и (или) недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий с указанием конкретных сроков и ответственных должностных лиц по исполнению плана мероприятий.
Срок исполнения:
07.06.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №10008/ 972 от 06.06.2012
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
19.10.2012
664/106/6316
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
10.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
14.12.2012
664/118/7667
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
15.03.2013
664/119/1992
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К1 коэфициентінің 41 Ережеге сәйкес келмеуін жою бойынша Шаралар жоспарын ұсыну|
Срок исполнения:
29.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
орындалды|
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
19.03.2013
48
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении недостоверной отчетности в своей деятельности уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
20.03.2013
49
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении недостоверных сведений в уполномоченный орган
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
01.04.2013
66-4-1-17/320
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
17.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
26.04.2013
66-4-1-10/485
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
26.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казахстанская фондовая биржа»
Организатор торгов
24.01.2014
66-4-1-05/443
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 июня 2013 года № 159
Срок исполнения:
10.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 07.02.2014 года №10008/309
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
