АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
17.04.2009
08-01-02/2153
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение регламента предоставления банковских займов физическим лицам у банка затребовано письмо - обязательство.
Срок исполнения:
30.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №14,1-18/2543 от 06.05.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
17.04.2009
42
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
63650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
17.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
17.04.2009
53
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
190950
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполненнии обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах заключенные с клиентами.
Срок исполнения:
17.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 12
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
22.04.2009
55
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
201785
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении Банком сделок в нарушение банковского законодательства.
Срок исполнения:
22.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
22.04.2009
52
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
509200
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении Банком установленного законодательством порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Срок исполнения:
22.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
23.04.2009
04-02-18/1496/7895
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, к банку вынесено письменное предупреждение за непредоставление информации в установленный срок.
Срок исполнения:
27.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено Банком в ходе Инспекторской проверки 24.04.2009г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
27.04.2009
02-04-32/1657
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за предоставление в Агентство недостоверной информации к банку вынесено письменное предписание.
Срок исполнения:
28.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 09/806 от 28.04.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
27.04.2009
04-01-08/1566
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, банку вынесено письменное предписание за непредоставление в установленный срок подтвержденной аудиторской организацией неконсалидированной годовой финансовой отчетност за 2008 год..
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 846 от 29.04.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
27.04.2009
08-01-06/2284
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение подпункта 2) пункта 10 Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня у банка затребовано письмо - обязательство.
Срок исполнения:
11.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО " Kaspi Страхование" (бывшее наименование - Дочерняя компания АО "Kaspi Bank" "СК "Алматинская Международная Страховая Группа")
Страховые (перестраховочные) организации
28.06.2013
66-5-1-08/1494
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение сроков предоставления отчетности
Срок исполнения:
01.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Ответа не требуется
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
