АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
20.02.2009
04-01-14/556
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Банком представлено письмо-обязательство, в связи с нарушением коэффициента размещения части средств банка во внутренние активы, с гарантией руководства Банка по его устранению.
Срок исполнения:
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письмо №1-2120 от 06.02.2009
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Jýsan Garant" (прежнее наименование - АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант")
Страховые (перестраховочные) организации
23.04.2013
66-5-1-08/611
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Отсутствие филиалов и (или) страховых агентов в столице, городах республиканского, областного и районного значения
Срок исполнения:
31.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
20.02.2009
10-01-22/1895
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 3-1 Закона РК "О рынке ценных бумаг", к банку вынесено письменное предписание, за непредоставление в установленный срок списков аффилиированных лиц
Срок исполнения:
28.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 1-2217 от 27.02.2009г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
23.02.2009
08-02-06/910
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение пункта 3 Правил ведения документации по кредитованию банками второго уровня, к банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения:
28.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 09ДВ1/365 от 27.02.2009г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Компания по Страхованию Жизни "Европейская Страховая Компания" (бывшее наименование - АО "Компания по Страхованию Жизни "РРF Insurance")
Страховые (перестраховочные) организации
25.04.2013
66-5-2-07/642
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения:
06.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
24.02.2009
05-02-09/823
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, в части принятия коррективных мер, направленных на устранение нарушений, указанных в Итоговом отчете по результатам инспекторской проверки, а также представить в Агентство подтверждающую информацию
Срок исполнения:
27.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.02.09г. № 1-2211
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "САЯ"
Страховые (перестраховочные) организации
25.04.2013
66-5-1-08/663
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За недостоверное отражение данных в отчетности
Срок исполнения:
06.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
26.02.2009
08-02-02/1004
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением статьи 39 Закона о банках РК, в части недостовероного указания величины годовой эффективной ставки вознаграждения у банка затребовано письмо обязательство
Срок исполнения:
13.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
27.02.2009
08-01-02/1013
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
25.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
27.02.2009
08-01-06/1013
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение условий вклада договора банковского вклада, а также за некорректное начисление вознаграждение по депозиту к банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения:
25.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
