АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
16.02.2009
05-02-13/665
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, в части принятия коррективных мер, направленных на устранение нарушений, указанных в Итоговом отчете по результатам инспекторской проверки, а также представить в Агентство подтверждающую информацию
Срок исполнения:
26.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 7215 24.02.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Банк Китая в Казахстане"
Банк второго уровня
16.02.2009
04-01-14/496
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение, в связи с невыполнением банком пруденциальных нормативов, в части лимита открытой валютной позиции
Срок исполнения:
01.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №08-11/327 от 24.02.2009г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Эксимбанк Казахстан"
Банк второго уровня
17.02.2009
05-02-13/684
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. К банку вынесено письменное предписание, в части принятия коррективных мер, направленных на устранение нарушений, указанных в Итоговом отчете по результатам инспекторской проверки, а также представить в Агентство подтверждающую информацию
Срок исполнения:
27.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.02.09г. № 02-19.00/884
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане
Банк второго уровня
17.02.2009
20
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
63650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверных свдений уполномоченному органу.
Срок исполнения:
17.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
17.02.2009
08-02-02/792
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение пункта 2 статьи Закона о банка РК, выразившиеся в недостоверном указании годовой эффективной ставки вознаграждения у банка затребовано письмо обязательство
Срок исполнения:
25.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо возражение №7409 от 25.02.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Bank" (прежнее наименование - АО "Банк ЭкспоКредит")
Банк второго уровня
17.02.2009
10-01-22/1715
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 3-1 Закона РК "О рынке ценных бумаг", к банку вынесено письменное предписание, за непредоставление в установленный срок списков аффилиированных лиц
Срок исполнения:
02.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом б/н и б/д, вх. № 2664 от 23.02.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
19.02.2009
04-01-14/540
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание, за непредоставление в установленный срок отчетности для формирования кредитного регистра.
Срок исполнения:
01.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 362 от 27.02.2009г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Банк второго уровня
19.02.2009
02-04-32/596
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках предписано, за нарушение сроков предоставления регуляторной отчетности у банка затребовано письмо- обязательство содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства банка по их устранению с указанием перечня запланированных мероприятий.
Срок исполнения:
23.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №12.2-04/1266 от 02.03.2009г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Банк второго уровня
19.02.2009
10-01-22/1785
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 3-1 Закона РК "О рынке ценных бумаг", к банку вынесено письменное предписание, за непредоставление в установленный срок списков аффилиированных лиц
Срок исполнения:
28.02.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 09ДВ1/365 от 27.02.2009г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Страховая компания «Freedom Finance Insurance» (прежнее название АО «Страховая компания «Trust Insurance»
Страховые (перестраховочные) организации
22.04.2013
66-5-1-08/582
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение сроков предоставления отчетности
Срок исполнения:
15.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
