АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
30.10.2008
146
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось, в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
08.01.2009
06-02-10/32
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
25.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Салем" (прежнее наименование АО "СК "Алатау") - на стадии ликвидации
Страховые (перестраховочные) организации
08.01.2009
06-01-22/3053
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. представить в Агентство отчет и письменное обязательство, содержащее факт признания имеющегося нарушения, также гарантию руководство СК по недопущению в дальнейшем подобных нарушений
Срок исполнения:
08.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Брокеры-диллеры
03.11.2008
05-02-11/5413
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Относительно факта нарушения подпунктов 8) и 9) пункта 1 статьи 41 Закона «Об инвестиционных фондах»
Срок исполнения:
12.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Темiр Ат"
Страховые (перестраховочные) организации
13.01.2009
06-01-22/73
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушен норматив диверсификации активов
Срок исполнения:
23.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
22.01.2009
08-02-03/331
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. не своеврменное осуществление страховой выплаты
Срок исполнения:
30.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Брокеры-диллеры
14.11.2008
05-01-19/5597/17366
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости представить план мероприятий по увеличению достаточности собственного капитала путем капитализации АО «Жетысу»
Срок исполнения:
18.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлен план мероприятий по увеличению уставного капитала "АО ООИУПА "Жетысу"
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Брокеры-диллеры
14.11.2008
05-01-19/5593/17342
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости представить план мероприятий по увеличению достаточности собственного капитала путем капитализации АО «Ұлар Үміт»
Срок исполнения:
18.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлен план мероприятий по увеличению уставного капитала АО "НПФ "ҰларҮміт"
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Брокеры-диллеры
17.11.2008
05-01-18/5630
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений, выявленных по результатам проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
31.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
22.01.2009
182
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
980383
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок и операций в нарушение законодательства РК о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
22.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
