АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
18.11.2008
05-02-11/5634
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и гарантию по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь нарушений, выявленных в результате проверки
Срок исполнения:
21.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 02.12.08г. № 1092/08-1
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Өрлеу" (прежнее наименование - АО "ООИУПА "RESMI Asset Management")
Брокеры-диллеры
03.12.2008
161
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось, в нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг в лице Председателя Правления Долгиева М.М. срока предоставления отчетов о своей деятельности в уполномоченный орган на рынке ценных бумаг.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
22.01.2009
176
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
190950
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в исполнении договоров обязательного страхования на условиях, ухудщающих положение страхователей (выгодоприобретателей).
Срок исполнения:
22.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 5
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
03.12.2008
162
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось, в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг в лице Председателя Правления Оспанова А.И. сроков предоставления отчетов о своей деятельности в уполномоченный орган на рынке ценных бумаг.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
22.01.2009
175
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
195950
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты.
Срок исполнения:
22.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
26.12.2008
05-02-12/6332
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений и недостатков, выявленных в результате плановой проверки на предмет соблюдения законодательства РК о рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
26.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 06.01.09г. № 679, от 23.01.09г. № 733,от 06.02.09г. № 826, и от 03.04.09г.№ 1199.Условия письменного соглашения выполнены, его действие прекращено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
22.01.2009
179
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
63650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения:
22.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тройка Диалог Казахстан" (прежнее наименование - АО «АЛМЭКС» Эссет Менеджмент»)
Брокеры-диллеры
29.12.2008
171
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
166 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
15.01.2009
05-01-18/182
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно необходимости предпринятия меры по усилению внутреннего контроля за сделками, обладающими признаками манипулировния ценами на ценные бумаги
Срок исполнения:
26.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 26.01.09г. № 26-01/2
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
23.01.2009
1
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
63650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения:
23.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
