Примененные меры

-

1. Не отражение в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты суммы операции по форме согласно приложению 11 к Правилам
2. В нарушение пункта 51 Правил №49 не зафиксированы в журнале реестров по покупке и продаже иностранной валюты за 10.01.2023г.
3. Директором ТОО «Exchange Market» Мукушевой М.Д. функция ответственного работника по ПОД/ФТ совмещена с функцией кассира осуществляющей операционную (текущую) деятельность организации

04.03.2023

1. Статья: Пункт 49 -
2. Статья: П. 51 Пункт: 3 -
3. Статья: Пункт 11 - Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушение срока представления отчетности "Сведения по платежным карточкам"

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. Нарушение сроков представления отчетности согласно приложениям 1 и 7 к Правилам представления сведений о платежных услугах

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. Нарушение сроков представления отчетности согласно приложению 16 к Правилам представления сведений о платежных услугах

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

1. Нарушение сроков представления отчетности согласно приложению 16 к Правилам представления сведений о платежных услугах

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный аппарат

483 000

1. ТОО «Exchange Market» совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью четвертой статьи 214 КоАП.

02.04.2023

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

483 000

1. ТОО «Exchange Market» совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью четвертой статьи 214 КоАП.

29.03.2023

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

16.02.2023г. согласно квитанции №304708199802 ТОО оплачен штраф на сумму 483 000 тенге в добровольном порядке.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил №49 несоответствие кодов операций в приложении 3 за 1 полугодие 2022 года

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

483 000

1. ТОО «Exchange Market» совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью четвертой статьи 214 КоАП

29.03.2023

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3 подпункт 1) -

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. В нарушении подпункта 2) пункта 11 Правил, в обменном пункте Товарищества система видеонаблюдения обменного пункта не обеспечивает запись и хранение информации в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, а также резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования
2. В нарушение пункта 33-1 Правил, по состоянию на 09.12.2022 года фактические остатки наличных денег в кассе обменного пункта

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Операционная касса обменного пункта оборудуется системой видеонаблюдения, обеспечивающей запись и хранение информации в течение 30 (тридцати) календарных дней, при этом в зоне видимости видеонаблюдения должны находиться рабочая зона кассира и клиент, а соответствующие устройства устанавливаются в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения
2. Статья: 33-1 - Для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала. Расчет эквивалента суммы денег в иностранной валюте, находящихся на банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта уполномоченной организации, в тенге осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют
3. Статья: 49, 54 - Правила № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)